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進一步促進統(tǒng)一開放、競爭有序的建筑市場體系的形成，為建筑企業(yè)發(fā)展營造良好的市場環(huán)境。住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部新近出臺了《關(guān)于推動建筑市場統(tǒng)一開放的若干規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），《規(guī)定》將于2016年1月1日起施行。
《規(guī)定》出臺，建筑企業(yè)各屆人士高度關(guān)注和一片稱好，《規(guī)定》總體分為三方面主要內(nèi)容：1）企業(yè)：只需報送信息即可享受“本地”待遇；2）地方主管部門：嚴禁九種行為；3）監(jiān)管：重點由事前轉(zhuǎn)為事中事后。關(guān)于第1方面、第2方面大家已關(guān)注并討論較多了，今天我們著重談一談?wù)畬ㄖ袌龅谋O(jiān)管。
以往建筑行業(yè)市場監(jiān)管，更多體現(xiàn)在企業(yè)資質(zhì)申請審批、建造師注冊審批等事前的監(jiān)管，而項目建設(shè)過程中監(jiān)管較少。2014年下半年以來，住建部正逐步加大項目建設(shè)過程的監(jiān)管，啟動了“工程質(zhì)量治理兩年行動”，并先后頒布了《建筑工程五方責任主體項目負責人質(zhì)量終身責任追究暫行辦法》、《組織開展全國工程質(zhì)量治理兩年行動監(jiān)督執(zhí)法檢查》、《開展危險性較大的分部分項工程落實施工方案專項行動》等一系列政策文件，同時每月對相關(guān)工作落實情況進行通報。新近頒布的《關(guān)于推動建筑市場統(tǒng)一開放的若干規(guī)定》更是提出對項目班子人員在項目建設(shè)過程中履職情況進行檢查，并作為建筑企業(yè)轉(zhuǎn)包、掛靠、違法分包等違法違規(guī)行為的重要依據(jù)。
《規(guī)定》第九條要求：各省級住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門應(yīng)當在本地區(qū)建筑市場監(jiān)管信息平臺中，統(tǒng)一公布中標企業(yè)（包括通過直接發(fā)包方式確定的承包企業(yè)）項目班子人員信息，并將中標信息和現(xiàn)場執(zhí)法檢查相結(jié)合。在建筑市場監(jiān)督檢查時，重點核查項目班子人員與中標信息不一致、項目負責人不履職、建筑企業(yè)在多個項目更換項目負責人等行為，依法查處建筑企業(yè)轉(zhuǎn)包、掛靠、違法分包等違法違規(guī)行為。
《規(guī)定》第十條要求：對發(fā)生嚴重違法違規(guī)行為或報送企業(yè)基本信息時弄虛作假的建筑企業(yè)，工程所在地省級住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門應(yīng)當將其列入黑名單，采取市場禁入等措施，同時上報住房城鄉(xiāng)建設(shè)部，在全國建筑市場監(jiān)管與誠信信息發(fā)布平臺上向社會公布。
《規(guī)定》第十一條要求：住房城鄉(xiāng)建設(shè)部建立建筑企業(yè)跨省承攬業(yè)務(wù)活動監(jiān)管省際協(xié)調(diào)聯(lián)動機制。各省級住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門應(yīng)當明確本地區(qū)負責建筑企業(yè)跨省承攬業(yè)務(wù)活動管理的機構(gòu)和人員。工程所在地省級住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門應(yīng)當及時通報外地建筑企業(yè)在本地區(qū)承攬業(yè)務(wù)活動中存在的違法違規(guī)行為等信息。注冊所在地省級住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門應(yīng)當積極協(xié)助其他省市核實本地建筑企業(yè)資質(zhì)、人員資格等相關(guān)信息，配合處理建筑企業(yè)在跨省承攬業(yè)務(wù)中發(fā)生的違法違規(guī)行為，形成聯(lián)動監(jiān)管。
根據(jù)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部2014年8月4日頒布的《建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認定查處管理辦法（試行）》，對企業(yè)轉(zhuǎn)包、掛靠、違法分包等違法違規(guī)行為的認定都做了詳細說明。
（一）違法發(fā)包
違法發(fā)包，是指建設(shè)單位將工程發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)條件的單位或個人，或者肢解發(fā)包等違反法律法規(guī)規(guī)定的行為。存在下列情形之一的，屬于違法發(fā)包：
1、建設(shè)單位將工程發(fā)包給個人的；
2、建設(shè)單位將工程發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)或安全生產(chǎn)許可的施工單位的；
3、未履行法定發(fā)包程序，包括應(yīng)當依法進行招標未招標，應(yīng)當申請直接發(fā)包未申請或申請未核準的；
4、建設(shè)單位設(shè)置不合理的招投標條件，限制、排斥潛在投標人或者投標人的；
5、建設(shè)單位將一個單位工程的施工分解成若干部分發(fā)包給不同的施工總承包或?qū)I(yè)承包單位的；
6、建設(shè)單位將施工合同范圍內(nèi)的單位工程或分部分項工程又另行發(fā)包的；
7、建設(shè)單位違反施工合同約定，通過各種形式要求承包單位選擇其指定分包單位的；
8、法律法規(guī)規(guī)定的其他違法發(fā)包行為。
（二）轉(zhuǎn)包
轉(zhuǎn)包，是指施工單位承包工程后，不履行合同約定的責任和義務(wù)，將其承包的全部工程或者將其承包的全部工程肢解后以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位或個人施工的行為。存在下列情形之一的，屬于轉(zhuǎn)包：
1、施工單位將其承包的全部工程轉(zhuǎn)給其他單位或個人施工的；
2、施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位將其承包的全部工程肢解以后，以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位或個人施工的；
3、施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位未在施工現(xiàn)場設(shè)立項目管理機構(gòu)或未派駐項目負責人、技術(shù)負責人、質(zhì)量管理負責人、安全管理負責人等主要管理人員，不履行管理義務(wù)，未對該工程的施工活動進行組織管理的；
4、施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位不履行管理義務(wù)，只向?qū)嶋H施工單位收取費用，主要建筑材料、構(gòu)配件及工程設(shè)備的采購由其他單位或個人實施的；
5、勞務(wù)分包單位承包的范圍是施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位承包的全部工程，勞務(wù)分包單位計取的是除上繳給施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位“管理費”之外的全部工程價款的；
6、施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位通過采取合作、聯(lián)營、個人承包等形式或名義，直接或變相的將其承包的全部工程轉(zhuǎn)給其他單位或個人施工的；
7、法律法規(guī)規(guī)定的其他轉(zhuǎn)包行為。
（三）違法分包
違法分包，是指施工單位承包工程后違反法律法規(guī)規(guī)定或者施工合同關(guān)于工程分包的約定，把單位工程或分部分項工程分包給其他單位或個人施工的行為。存在下列情形之一的，屬于違法分包：
1、施工單位將工程分包給個人的；
2、施工單位將工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)或安全生產(chǎn)許可的單位的；
3、施工合同中沒有約定，又未經(jīng)建設(shè)單位認可，施工單位將其承包的部分工程交由其他單位施工的；
4、施工總承包單位將房屋建筑工程的主體結(jié)構(gòu)的施工分包給其他單位的，鋼結(jié)構(gòu)工程除外；
5、專業(yè)分包單位將其承包的專業(yè)工程中非勞務(wù)作業(yè)部分再分包的；
6、勞務(wù)分包單位將其承包的勞務(wù)再分包的；
7、勞務(wù)分包單位除計取勞務(wù)作業(yè)費用外，還計取主要建筑材料款、周轉(zhuǎn)材料款和大中型施工機械設(shè)備費用的；
8、法律法規(guī)規(guī)定的其他違法分包行為。
（四）掛靠
掛靠，是指單位或個人以其他有資質(zhì)的施工單位的名義，承攬工程的行為。前款所稱承攬工程，包括參與投標、訂立合同、辦理有關(guān)施工手續(xù)、從事施工等活動。存在下列情形之一的，屬于掛靠：
1、沒有資質(zhì)的單位或個人借用其他施工單位的資質(zhì)承攬工程的；
2、有資質(zhì)的施工單位相互借用資質(zhì)承攬工程的，包括資質(zhì)等級低的借用資質(zhì)等級高的，資質(zhì)等級高的借用資質(zhì)等級低的，相同資質(zhì)等級相互借用的；
3、專業(yè)分包的發(fā)包單位不是該工程的施工總承包或?qū)I(yè)承包單位的，但建設(shè)單位依約作為發(fā)包單位的除外；
4、勞務(wù)分包的發(fā)包單位不是該工程的施工總承包、專業(yè)承包單位或?qū)I(yè)分包單位的；
5、施工單位在施工現(xiàn)場派駐的項目負責人、技術(shù)負責人、質(zhì)量管理負責人、安全管理負責人中一人以上與施工單位沒有訂立勞動合同，或沒有建立勞動工資或社會養(yǎng)老保險關(guān)系的；
6、實際施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位與建設(shè)單位之間沒有工程款收付關(guān)系，或者工程款支付憑證上載明的單位與施工合同中載明的承包單位不一致，又不能進行合理解釋并提供材料證明的；
7、合同約定由施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位負責采購或租賃的主要建筑材料、構(gòu)配件及工程設(shè)備或租賃的施工機械設(shè)備，由其他單位或個人采購、租賃，或者施工單位不能提供有關(guān)采購、租賃合同及發(fā)票等證明，又不能進行合理解釋并提供材料證明的；
8、法律法規(guī)規(guī)定的其他掛靠行為。
住建部頒布的《建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認定查處管理辦法（試行）》，對企業(yè)轉(zhuǎn)包、掛靠、違法分包等違法違規(guī)行為的處罰做了詳細規(guī)定。
（一）對建設(shè)單位將工程發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)等級的施工單位的，依據(jù)《建筑法》第六十五條和《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第五十四條規(guī)定，責令其改正，處以50萬元以上100萬元以下罰款。對建設(shè)單位將建設(shè)工程肢解發(fā)包的，依據(jù)《建筑法》第六十五條和《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第五十五條規(guī)定，責令其改正，處工程合同價款0.5％以上1％以下的罰款；對全部或者部分使用國有資金的項目，并可以暫停項目執(zhí)行或者暫停資金撥付。
（二）對認定有轉(zhuǎn)包、違法分包違法行為的施工單位，依據(jù)《建筑法》第六十七條和《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第六十二條規(guī)定，責令其改正，沒收違法所得，并處工程合同價款0.5％以上1％以下的罰款；可以責令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴重的，吊銷資質(zhì)證書。
（三）對認定有掛靠行為的施工單位或個人，依據(jù)《建筑法》第六十五條和《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第六十條規(guī)定，對超越本單位資質(zhì)等級承攬工程的施工單位，責令停止違法行為，并處工程合同價款2％以上4％以下的罰款；可以責令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴重的，吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的，予以沒收。對未取得資質(zhì)證書承攬工程的單位和個人，予以取締，并處工程合同價款2％以上4％以下的罰款；有違法所得的，予以沒收。對其他借用資質(zhì)承攬工程的施工單位，按照超越本單位資質(zhì)等級承攬工程予以處罰。
（四）對認定有轉(zhuǎn)讓、出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程的施工單位，依據(jù)《建筑法》第六十六條和《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第六十一條規(guī)定，責令改正，沒收違法所得，并處工程合同價款2％以上4％以下的罰款；可以責令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴重的，吊銷資質(zhì)證書。
（五）對建設(shè)單位、施工單位給予單位罰款處罰的，依據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第七十三條規(guī)定，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員處單位罰款數(shù)額5%以上10%以下的罰款。
（六）對注冊執(zhí)業(yè)人員未執(zhí)行法律法規(guī)的，依據(jù)《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第五十八條規(guī)定，責令其停止執(zhí)業(yè)3個月以上1年以下；情節(jié)嚴重的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年內(nèi)不予注冊；造成重大安全事故的，終身不予注冊；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責任。對注冊執(zhí)業(yè)人員違反法律法規(guī)規(guī)定，因過錯造成質(zhì)量事故的，依據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第七十二條規(guī)定，責令停止執(zhí)業(yè)1年；造成重大質(zhì)量事故的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年內(nèi)不予注冊；情節(jié)特別惡劣的，終身不予注冊。
目前建筑市場的監(jiān)管，正如住房城鄉(xiāng)建設(shè)部副部長王寧先生在“全國建筑業(yè)改革發(fā)展暨工程質(zhì)量安全會議”上所說：工作重心由“重審批，輕監(jiān)管”轉(zhuǎn)變?yōu)椤暗爸霉芾恚匾暿轮泻褪潞蟊O(jiān)管”，“寬進嚴管”。事中和事后監(jiān)管必將進一步加強，各位建筑企業(yè)且行且珍惜！！